项目监督与控制过程在项目全生命周期中的应用

1.1 意图和价值

意图： 提供对工作进展的理解，以便当绩效显著偏离计划时可以采取适当的纠正措施。

价值： 提高实现目标的可能性，采取早期行动，以适应重大业绩偏差。

1.2 适用范围

本过程适用于本小组范围内所有的项目。项目监督和控制过程在项目全生命周期均可适用。

1.3 名词术语

WBS：Work Breakdown Structure，工作任务分解结构

里程碑：是根据项目进度要求确定的一些有特定意义的关键时间点，通常标志着一个阶段的完成，另一个阶段即将开始。当项目到达计划所安排的里程碑时，组织对该里程碑进行正式评审，检查里程碑所要求的计划完成情况、工作产品并分析收集的项目度量数据等。

1.4 参考文献

CMMI-V2.0

2 过程定义

项目监督和控制的目的是提供对项目进展情况的了解，且当项目的性能与其计划严重偏离时，采取适当的纠正行动。对照软件计划，跟踪实际的结果和性能。当实际的结果和性能严重偏离软件开发计划时，要采取纠正措施，使之符合原定计划的要求。

2.1 角色职责

2.2 输入

WBS

项目计划

项目估算

风险计划与跟踪表

2.3 入口准则

项目计划完成，项目计划已经批准

估计记录、风险计划等已经完成。

项目经理和相关人员、资源、设施已经到位

项目经理具备技术管理和项目管理的相关技能

3 过程活动

过程活动

3.1 制定监控目标

组织级规定规模的偏差率阈值范围是15%~20%，项目组根据项目情况定义项目的偏差率阈值（不得大于组织规定的偏差率）。

根据项目开发计划中定义的偏差率阈值进行跟踪，跟踪主要体现在项目周/月 中。当偏差率到达项目计划中规定的阈值时，要采取纠正措施。

3.2 项目状态监控

每周/每月定期状态监控：

1) 项目组成员每天填写工作日志。项目经理（或小组长）对工作日志进行日常抽查，并定期审阅其管辖范围内所有人员的工作日志。

2) 项目组每周召开项目例会。例会的参加人员主要是项目经理和项目组成员。高层经理可以根据工作需要，决定是否参加项目例会。其他人员（如PPQA），可以根据需要参加项目例会。项目例会需要填写《项目会议纪要》，记录会议中讨论的重要事项、决议、识别的问题和风险、相关的行动计划等。并发给项目组成员、项目经理、高层经理、QA和其他受影响的组和个人。

3) 项目经理编制项目周 、项目月 。项目周/月 中，应对规模、工作量和成本、进度等进行跟踪，并与项目计划进行比较，标明计划和实际性能的偏差。在偏差比较大时，应说明造成偏差的原因。对于超出阈值的显著偏离，需要说明为了纠正偏差而采取的措施。项目周 、月 需要发送给项目成员、高层经理、PPQA和客户（如有要求）等相关人员。

4) 每周跟踪以识别风险的变化，并根据规避／缓解计划和应急计划采取相应的行动。风险的变化情况、采取的行动和行动结果需要记录下来，填写《项目风险计划与跟踪表》。

里程碑工作结束后状态监控：

1) 项目里程碑阶段工作完成后，项目经理填写《项目里程碑 告》。CM工程师，项目助理协助项目经理准备里程碑评审材料。

2) 项目成员召开里程碑会议进行里程碑 告评审，当评审结论为“不通过”时，不允许开展下阶段活动；当评审结论为“有条件通过”时，应注意，后续项目活动只能在评审通过部分的基础上展开，与未通过部分相关的后续活动应在评审完全通过后开展。里程碑评审参照相关《评审过程》进行。

如果两个里程碑之间的时间间隔超过2个月，建议在中间增加一些次里程碑，使得两次里程碑（含次里程碑）之间的间隔在2个月以内。在次里程碑处所作的评审可以作适当的简化。

3.3 采取纠正措施

1) 可能的纠正措施：修改工作说明；修改要求；修正项目计划；重新估计和策划；重新商谈承诺；补充资源；改变相应的过程。

2) 通过审查活动或其他过程的执行收集有关的问题。分析问题，以确定是否需要采取纠正措施在项目实施过程中， 告的所有问题均需要进行跟踪，直至问题解决，填写《项目问题跟踪表》。

3) 告的所有需要采取纠正措施问题均需要进行跟踪，直至问题解决：监督纠正措施的完成情况；分析纠正措施的结果，以确定纠正措施的效果。填写《项目问题跟踪表》；对于在容差或阀值范围内的偏差，项目经理可自行采取相应纠正措施，而不需要对计划进行变更处理。如果偏差超出容差或阀值范围，项目经理需对计划进行变更。变更控制流程参见：《配置管理过程》中的变更控制内容。

4) 在里程碑处，需要对风险重新进行识别、评估、排序、制定规避／缓解计划和应急计划，并根据结果修订《项目风险计划与跟踪表》。

5) 项目的偏差作为项目的问题记录到《项目问题跟踪表》中。

3.4 项目结项

执行《项目结项过程》。

4 出口准则

1) 按照项目计划执行了所有的活动

2) 项目进展信息已经获得

3) 项目的实际结果和性能与项目计划的重大偏离得到解决

4) 项目问题已经被解决

5) 变更的约定得到相关受影响方的认可，对外的约定变更通过了高层经理的审批

6) 项目计划的变更得到了受影响人的认可，并通过了高层经理的批准

5 输出

2 《项目计划》中的项目监控计划内容；

2 《个人周 》；

2 《项目周/月 》；

2 《项目会议纪要》

2 《项目里程碑 告》；

2 《项目风险计划与跟踪表》；

2 《项目问题跟踪表》。

6 过程度量

7 裁剪说明

8 相关指南

无。