风险情 速递(1月10日)
1、突发！又一贷款巨头被立案
2、超三分之一信托公司去年“换帅” 内部升迁占比过半
3、深圳某券商被证监局责令暂停私募资管业务6个月，原因系“六宗罪”
头条
1、 重磅突发！全国最大期货交易软件逼近”死亡”，数十家公司联手抵制！到底发生了什么？（券商中国）
2、 深圳某券商被证监局责令暂停私募资管业务6个月，原因系“六宗罪”。（21世纪经济 道）
1月10日，21世纪独家获悉，去年12月，深圳证监局责令辖内某中小券商暂停私募资管业务6个月，原因在于该券商部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、投资比例超标、资管业务内部控制不到位这六个问题。根据监管措施的《决定书》，该公司资管业务风控程度和合规管理制度不健全，不符合“建立健全风险控制制度”和“有效防范和控制风险”的要求。此外，部分资管计划投资超标，违反相关规定，因此决定采取责令暂停私募资管业务6个月的行政监管措施。除此之外，深圳证监局还对该券商时任总经理、时任资产管理部总经理采取了出具警示函的行政监管措施。
去年21世纪经济 道曾 道过，2017年以来，某注册在深圳的中小券商频频踩雷上市公司，多项信用贷类非标资管产品逾期，兑付困难之后导致投资者强烈不满，目前多个投资人起诉该券商的案件正在法院审理之中。而此次深圳监管出手的意义在于，虽然资管产品“盈亏自负”，但如果产品管理人未能尽职履责，出现违规情形，也随时可能面临整顿。
3、 上金所：深圳黄金资讯集团涉嫌违法 暂停其自营业务。（上金所）
上金所发布风险提示，会员单位深圳黄金资讯集团有限公司因涉嫌违法违规案件被公安机关立案调查，存在重大经营风险。该公司严重违反上海黄金交易所（以下简称上金所）相关制度规定，且未履行重大事项 告义务。根据《上海黄金交易所会员管理办法》、《上海黄金交易所违规处理办法》等规定，现决定暂停其在上金所的自营业务，对于代理席位只可平仓、不得新开仓。
4、 突发！又一贷款巨头被立案。（第一消费金融）
5、 上海警方：“证大系”案件已追缴现金7.7亿余元 逮捕50名犯罪嫌疑人。（中国证券 ）
6、 “高息揽储”被念紧箍咒 中小银行揽储压力不小。（证券日 ）
7、 超三分之一信托公司去年“换帅” 内部升迁占比过半。（证券日 ）
8、 信用评级左右资金成本 中小银行同业存单发行“冰火两重天”。（上海证券 ）
今年刚刚进入1月上旬，已有近200家商业银行公布2020年同业存单发行计划。尽管监管部门多次呵护中小银行流动性，但一些中小银行由于资产质量、公司治理等问题，在同业存单一级市场仍不乐观。不少中小银行为拓展负债，积极上调了发行额度。从发行利率来看，整体存单利率处于相对低位，但分层效应明显。信用评级不高的中小银行的存单利率仍处于较高位。截至1月9日，今年计划发行的同业存单有162只，计划发行额度总计为649.5亿元，实际发行额为601亿元，认购率达92.53%。其中，信用评级AA及以下的中小银行发行的同业存单只有54只，计划发行额度为131.8亿元，实际发行额为101.4亿元，认购率为76.93%。自去年5月份以来，AA及以下评级同业存单认购率一度跌至50%以下，而AA+及以上的资质较好的股份行、城商行等银行能较好规避信用事件带来的负面影响，进入“白名单”。
9、 上交所：本周科创板共发生4起证券异常交易行为。（上交所）
本周，沪市共发生41起证券异常交易行为，其中，科创板4起（虚假申 3起、拉抬打压股价1起），上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对5起上市公司重大事项等进行核查，向证监会上 1起涉嫌违法违规案件线索。
10、 深交所：本周共对37起证券异常交易行为采取自律监管措施。（深交所）
1月6日至1月10日，深交所共对37起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申 等异常交易情形；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上 证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
股市
1、 北斗星通：2019年度业绩预亏5.5亿元-6.5亿元
2、 安达科技：业绩预计亏损2亿元-2.6亿元
3、 文化长城：公司股票可能被暂停上市
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