ERP 实施：问卷调查

问卷调查

前言

前言

第二章 企业基本情况

2.1.组织机构

1. 请书面提供公司具体现行组织机构图以及各组织机构职权范围。

2. 请书面提供公司关键岗位的设置以及各岗位人员的职责范围。

2.2.企业整体情况

1、主要经营范围及主要产品系列

2、人员规模

3、年度销售收入

2.3.企业目标

1、企业的发展目标（近期，长期）是什么？

2、对此次ERP项目的期望，包括：

――项目的目标

――对项目进度的期望

整体流程图

2.4.其他内容

第三章 采购业务（请采购部或相关人员填写）

1. 采购部对此次系统的期望、目前最需解决的问题？

3.1.采购组织

1. 行使“采购业务”职能的岗位、岗位职责、工作流程

3.2.采购发起和审批

1. 采购计划如何生成？生成的频度是多少？源头、按订单单独还是期间内订单汇总？

2. 采购计划如何审批确认？

3. 如何管理采购计划的执行情况？包括催货、统计表等

4. 请介绍紧急采购的流程？

3.3.采购价格

1. 采购询价的管理流程？

2. 采购价格的确定标准和过程？如果统一标准下面不用调研，如果不同物料不同标准则下面分物料调研

3. 采购运费的处理？结算、发票、付款方式等

3.4.采购流程

1、针对各种不同类型物料，描述采购流程及价格管理？

2、描述企业存在的采购收货方式及使用条件？

4、采购退货的处理流程？

5、如何进行采购定单的跟踪和结案？

3.5.供应商管理

1. 目前管理供应商哪些信息？(请提供相关 表样张)

2. 供应商的数量、如何分类、各类供应商数量、供应商如何编码？

3. 哪个部门负责维护供应商信息？

3.6.采购合同

1、在什么情况下会制定采购合同？采购合同与采购订单的关系？

采购合同，公司统一。是否每批下合同

采购订单实际与合同一样

2 、合同对实际付款是否有控制？如何控制？

1. 于合同执行情况的跟踪应包括有哪些信息？

2. 采购合同的签定流程？

3.7.进口管理

1. 有否国外供应商？有否国外采购订单？有否外币订单？

3.8.采购物料属性

1. 不同物料，是否有采用批准（固定）供应商制度？

   供应商调查表》现场看》评审》是否纳入供应商 样品小批量试用

2. 是否有明确的物料采购周期，采购周期如何确定？

3. 如何处理采购过程、库存过程、领用过程中，不同物料计量单位的换算？

3.9.采购成本

1. 采购成本管理采用何种方法、原则？

   询件小组，期货市场随时关注，质量与市场

   2、采购件的标准（计划）成本如何确定和不断维护？

   有标准单价与实际单价的对比

3.10. 采购业务单据和管理 表

1. 采购要使用什么样的单据（请提供采购业务涉及单据的样例）？

2. 采购业务产生什么样的 表？ 表周期是多长？哪些是要在新系统中实现的？（请提供 表样例）

   质量跟踪表，每月统计

   物资采购计划

3.11. 其他内容

委外业务（如无委外业务可不填写）

6.1.基本情况

6.2.

1、委外与采购、库存的组织结构关系、职能衔接方式？

外协领料单》外协入库单》检验入库

2、委外的物料分类，数量，委外的提前期？

3、委外业务管理的范围和发生的环节？

委外商制度做的不好，不如物资管理部。主要原因是原理分散，没有统一的部门管理

5、委外的作业管理包含哪些内容,委外的订货、发料、到货、检验、入库、核销、结算的业务流程描述？

6、委外业务是否严格按照订单管理？是否存在无订单的委外连续发料业务？

都是按订单来

6.4.委外业务和过程

1、如何制定委外计划，委外考虑的因素或依据是什么？如何确定委外的加工点，委外的数量以及委外的时机？什么时候下委外单？零星委外是否申请，申请单的内容？

2、委外的物料品质、价格、数量如何保障，公司如何实施监控？

3、委外订单中制定委外价格的依据是什么？价格的合理性以什么为基准？委外价格如何批准，放行？

都是由老板定价，财务成本核算已差不多

4、委外是否导致了库存的积压，缺货或工厂停工待料的情况是否经常出现？

5、如何对委外的货品进行质量检验，入库的过程是怎样的？

6、财务如何进行委外付款？付款的方式，付款有否控制？

二到三月付一次

7、委外过程中发生途损、合理消耗、不合格品、其他的数量盈亏等情况时的处理流程（包括原因确定、责任人确定、审批确定、处理方式）、财务管理办法？

8、委外加工费用的分配问题，财务如何处理，如何管理委外中的退货？

9、与生产部门如何衔接，生产部门在需要委外材料的时候，能够准确地把所需的品种、数量、时间传递到委外购部门吗？ 需要生产部门提供哪些数据信息？

10、需要向设计和工艺部门提供哪些信息？需要设计和工艺部门提供哪些数据信息？

11、同质量管理部门有哪些业务往来？需要质量管理部门提供哪些数据信息？需要向质量管理部门提供哪些数据信息？

12、委外是成本入帐还是以实际价入帐？如何结算和处理，委外财务如何处理先到货的情况后来发票的情况，财务如何入账，如何解决财务到月底暂估的情况；

6.5.委外 表

1、委外业务需要的 表，要求：格式，规格，内容，时间，请提供 表样张？

外协物资出库单、过程殉检 告质量》外协成品入库单》

6.6.其他内容

委外希望利用计算机达到的管理效果，能够描述出来。本部门目前存在的主要问题是什么？希望如何解决

第四章 销售业务（请销售部或相关人员填写）

1、销售部对此次系统的期望、目前最需解决的问题？

客户管理，销售统计表，销售分析

合同评审，价格、交货、内部产能，分重要合同一般合同（50万以上以下），特殊合同

2、请描述销售各职能岗位职责及参与的工作流程以。（可以利用文字、图表描述）

内销、外销

外销管理软件，原有。。没怎么用

4.1.售前分析

1、销售人员在接受订单时如何考虑可交付量？考虑的因素有哪些？

新订单成本交由财务核算解决，再 价。。

1. 对于客户的 价在售前阶段如何确定的？生产成本与利润因素在其中起什么样的作用？

2. 产品模拟 价流程和内容？

4.2.销售商务处理

1、行使“销售商务”职能的人员有哪些（销售商务指与客户打交道的人员）？

有专门跟单人员，

3、销售订单的处理流程？

4、销售商务和销售执行（销售执行指根据商务合同和订单，与内部沟通保证货物交付的人员）间, 主要通过哪些途径和方式来传递信息? 沟通信息有哪些？是定期的沟通还是不定期的？（如果有单据来往，请提供单据样张。）

5、描述产品提货规则与流程？如何安排货物的运输？

营销部负责

6、如何实现销售订单状态的跟踪和结案？

生产计划采购计划每天有按订单做 表，控制进度。。

7、销售退货处理流程

4.3.销售计划，

1. 如何制订销售计划？销售计划的审批和确定过程？

   按存货大类，

   内销有业务员分，外销无

2. 销售计划调整的依据、频度和过程？

销售计划确定或调整后对公司其他业务的影响？

4.4.客户管理

1、管理客户哪些信息？（请提供相关 表样张）

CRM，可能内贸有用，外贸没用

2、客户的数量、如何分类、各类客户的数量、如何进行编码管理？

3、客户信用额度的管理方式？结算方式？

付款期限、额度都有用。

4.5.销售产品配置

1、公司接收的定货方式有哪些？（如：PTO（按订单选配）ATO（按订单装配）MTO(按订单生产)）

如果客户有选配，技术部门不一定重新做图纸。直接有生产任务单上注明

2、产品的配置有几层？可配置的属性有哪些？配置的约束条件有哪些？

3、模型BOM如何建立，最完整的选择结构如何生成？

4.6.销售订单变更

1、对于客户中途变更订单，如何处理？

2、如果产品已经投入生产，如何处理？

4.7.销售合同

1、销售合同需要管理哪些信息？

2、销售合同的签订流程？执行过程？

3、销售合同的数量、如何分类、如何编码？

5、对于合同执行的履行跟踪包括有哪些信息？

6、合同对实际收款是否有控制？如何控制？

4.8.销售业务单据和管理 表

1、销售要使用什么样的单据（请提供销售业务涉及单据的样例）？

2、业务产生什么样的 表？ 表周期是多长？哪些是要在新系统中实现的？（请提供 表样例）

合同执行表，

3、贵公司经常从哪些管理角度查询、关注销售信息？

内贸：单多、量少、生产计划不好排。。

4.9.其他内容

生产周计划、月计划。

每日生产完成不了的，每天早上8点 上，再协调

第五章 质量管理（请质检相关人员填写）

1、品管部对此次系统的期望、目前最需解决的问题？

5.1.品质管理基本情况

1、本部门的组织机构，岗位设置，人员职责，主要的业务内容？

2、企业是否已通过ISO/GMP质量体系认证？

3、实施质量管理的范围和环节有哪些？

4、质量方针、目标、手册和流程的制定情况

5、描述质量计划的主要内容及用途、主要指标？

5.2.检验业务

1、库存材料是否分质量等级？如果是，划分的标准是否一致？如何来划分?

2、企业中使用哪些质量标准？

□国标 □部标 □厂标 □行业标准 □通用质量标准 □工艺要求

其标准是：

3、在产、供、销各个环节有哪些质量检测点？是抽样检查还是全检？

□原料入库检验 □原料出库检验 □半成品/成品入库检验 □半成品/成品出库检验 □在制品固定质检工序

描述：

4、在每个质量检测点上是否都有质量记录，是否能够进行质量追踪？如何进行质量跟踪？

5、质量检验要素有那些 ？列出所有要检验的要素。每种质量检验要素的检验规范？产品质量检验主要关注的项目和指标有那些？（何时、何地检验、检验什么、检验环节与地点（采购入库，仓库，车间/资源/工序，销售出货、客户退货、留样检验等），检验项目（原料，半成品，成品，具体是那些规格）、使用那些检验要素）每种质量检验指标的检验标准值、上下限值、检测值、检验水平、指标严格度、指标重要程度、检验仪器、检验用料人工仪设成本等。

6、检验方式有哪些？何时使用何种检验方式？如抽检，全检，破坏性检验

7、企业如何制定检验计划？（何时、何地、检验什么、检验环节、检验项目、使用哪些检验要素）

8、是否建立合格供方信息库? 如是，合格供方评定的流程和依据是什么? 合格供方信息库主要包含那些内容?

9、对质检结果是如何分析和处理的？当出现质量问题时，如何与相关部门进行协调？

10、每种质量检验指标的检验标准，检验结果是否分级，产品分级的依据是何，后续处理有何不同？

11、检验指标严格程度分几级？正常、加严、让步接收等？

12、如果存在抽检，抽检时抽检方案如何确定，是否需要系统计算抽检样本量，目前如何做？

13、质量检验作业指导书有无必要在系统中维护，内容变动频率如何？主要变动的是何因素?

14、同一物料不同的供应商、客户/工作中心的检验方案是否相同，如果不同，不同主要依据是什么？

15、质量控制技术要求：X-R图（要作好Xbar-R图，首先是要选择好需要进行控制的因素，即X。其次是不能只是对规格上、下限值进行控制，应该将规格上、下限收窄，设定出比规格上、下限要求更严格的控制上、下限，按控制上、下限进行控制，这样才能在一旦超出控制上、下限时，及时对制程因素进行调整。如果不用控制上、下限，而是只用规格上、下限进行控制，那么一旦超出规格上、下限，那就只有采取追溯的措施。那就很烦哟！）、Pareto 图（在一定期间收集数据收集数据时区分不同的原因按照出现次数大小依次排列计算累计和将这些数据用直方图的形式表达出来，并画出累计和曲线。）还用什么控制图？

16、质量检验工作流程及需记录的信息，信息之间的关系？

17、是否有验收环节，由谁负责，目的为何，是否需将质量检验前的验收工作实施系统监控？

18、不合格品如何判定、审批、处理流程为何，何部门何岗位负责。后续动作由何部门执行，信息如何传递，单据样表？

19、对供应商进行评估（质量方面）主要指标和计算方式？

20、在库检验、销售出货检验是否频繁，目的为何？

21、销售退货产品检后后续动作有哪些？处理流程是什么？

22、是否计算检验成本？需要计算用料成本、人工成本、仪器成本吗？

5.3.检验 告

1、检验 告要求：格式，规格，内容，时间，请提供 表样张？

2、怎样统计成品率、返修率和 废率？如有统计表格，请提供样张

3、是否使用质量记录单，记录何信息，用途为何？

5.4.其他内容

第六章库存管理（请仓库相关人员填写）

1、对此次系统的期望、目前最需解决的问题？

程序简单化，现在手工单据多

7.1.仓库管理

1、请描述贵企业库存管理的组织结构及实际的地理库位

三大类，原辆材料，半成品，成品仓

人员在仓库主管，业务不同管

2、请罗列贵企业的仓库种类(成品、备品部件、设备、 废库等)

3、是否按仓库货位进行管理？是否采用批 管理？是否使用序列 （条形码）？是否使用保值期管理？

原材料有货位，摆放还有点不合理。其它没有进行货位，没有货位卡片

批 没有（成品、材料和生产有关的都有订单 有）

条码没有

7.2.物料管理

1、请描述企业物料的编码原则？是否整个企业使用统一的编码原则？是否存在物料编码不一致的情况？

现在以图纸 为准，存在名称各个部门不统一。

有的还没图

2、物料的数量？如何分类？请详细描述物料的分类规则？

原料2万多种 差不多分类规则做多

成品23百种

4、是否对存货物料采用ABC分析方法进行管理？分类依据是什么？

有做，按金额

7.3.企业如何制定库存（物料）的补充计划？

1、是否按照物料不同的分类有不同的安全库存?如果有,请详细说明制定安全库存的方法和考虑的因素？

没有做，都是按订单采购，如果用不掉就是呆料

2、是否采用如最大最小采购批量、各种物料采购批量的确定和考虑因素？

3、是否使用MRP运算规划物料需求，哪些物料使用这种计划方式，请详细说明计算的假设？

7.4.库存业务

1、请描述企业各种物料处理业务流程并提供相应单据样例。收货的工作流程，如何区分不同业务性质货品的入库流程；原辅材料的出库的工作流程描述，半成品和产成品的入库和保管，对在库不合格品的处理，和相关的流程；原辅材料、半成品、产成品进退货的依据及处理流程？

如：采购收货 订购联系单四份，客户送货单，清点数量（先到仓库）》送检

加工领料及入库 物控部，限额领料，备料》送料到车间》车间清点双方签字

移库

销售出库及发运 已收款》品营销部出货通知》装箱单（营销部）》仓库发货

各种退货 质量问题》品保不合格处置单》通知采购》联系供应商》开红字入库

成品退货货不是很规范，外销可以，内销没人管（不重视内贸，量很小）

紧急放行

… …

2、请描述物料盘点方式及盘点差异处理?

财务每年一次，平时感觉有问题盘下》上 财务

3、物料发料采用什么原则(先进先出等)？

7.5.库存管理 表

1、库存分析的流程是怎样的，月末和平时的分析查询需要出什么 表？（请提供目前仓库部门使用的 表样张，还希望获得哪些 表和数据。）

日 表，一台电脑录入日常出入库，月底打月 表

分析 表（物控部做）

7.6.其他内容

本部门目前存在的主要问题是什么？希望如何解决

财务物不一致，

第七章 存货核算（此模块为材料会计用，财务相关人员填写）

8.1.基本信息

1、请描述贵企业的存货计价方式？是按仓库或部门或物料制定计价方式吗？

2、贵重材料普通材料低值易耗品各采用什么核算方法?

3、存货暂估是月初回冲还是单到回冲或者单到补差？

6、在核算销售成本时是以销售发票为准还是销售出库单为准？

7、有无委托代销业务,委托代销销售成本核算是否和普通销售成本核算一致/

8、有无受托代销业务？

9、目前对无单价的出入库是如何进行核算的？

10、有没有成套件?如果有需要统计单件的数量金额吗？

11、需要对应付科目按不同供应商分明细吗?

12、是否按人员部门存货控制操作权限?

8.2.业务管理

1、有无假退料业务?是如何核算处理的？

2、是否存在采购退货和销售退货业务，业务流程（包括相关部门和流转单据）和相关账务处理？

3、存货财务账与库存账的对账流程和时间间隔？

4、存货财务账与库存账的对账未达情况以及未达产生的主要原因？

5、低值易耗品摊销方法及账务处理？

6、暂估单价与结算单价不一致时如何处理?

7、目前对无单价的出入库是如何进行核算的

8、进项税的转出科目是什么？

9、资金占用规划基准是存货还是存货大类或仓库

8.3.其他内容

目前存货存在的主要问题是什么？希望如何解决

第八章 BOM与工程变更（设计技术或生产部门填写）

9.1.产品管理

1、请描述贵企业产品设计部门编制、职责？产品设计、开发中使用的 其他应用软件的使用情况？

2、企业生产的产品有哪些? 请完整描述产品的具体信息，包括型 ，系列及其它具体内容。

3、企业现有的产品是否有完整的物料清单资料? 物料编码由哪个部门负责维护？

4、物料清单BOM有几级（几层）？是否需要对BOM进行单层/多层的正查，反查？是否有BOM结构比较的需要？

5、BOM产生和维护的流程？物料数据与产品结构新建或是变更通过何种方式通知生产和采购部门？

6、用于生产的BOM和工艺路线的准确率如何？

7、企业BOM(物料清单)如何分类并请解释分类含义？

贵企业是否在销售、计划、生产、设计各部门使用不同的产品结构？如果是，请说明它们之间的区别与联系。如：标准BOM，计划BOM，模型BOM，选配BOM，工程BOM，公用BOM？

8、是否有BOM的多版本问题？如何管理版本标识？是否有替代BOM及BOM组件的替代需求？替代规则是什么? 简述替代管理流程？

9、列示工程变更革（ECO）、ECO种类，针对每一种ECO有无相应审批过程？是否使用ECO状态控制？

10、请描述企业工程变更的流程？如何管理并维护工程变更的数据？（版本、生效控制、限制、变更申请等）一般说，从提出变更申请到实施加工的时间有多久？工程变更是否需要版本、生效期控制？

11、企业使用哪些工程变更 告（请提供样例）？这些 告通常送达哪些部门？

12、物料清单是否存在权限管理？如何控制分配权限？

14、产品结构中是否维护替代料？替代的数量比例是多少？

15、在产品结构中是否需求进行子件替换维护？

16、产品结构中是否有主BOM与替代BOM之分？

17、在产品结构中维护物料用量关系时是否考虑损耗？

18、是否存在客户下单时指定产品结构的情况？指定的流程及相应的产品结构变化规则是什么？

9.2.工艺路线

1、如何定义标准工序？要反映哪些信息

2、工艺版本如何管理？

3、如何对工艺路线进行定义、管理？有无替代的工艺路线？工艺设计部门与生产计划部门、生产车间、采购部门通过何种方式进行业务联系；

4、请描述企业的生产班次及每班时间？

5、如何定义工作中心？描述每个工作中心的工作日历？生产班次和企业的生产班次是否一致，如果不一致是怎样安排的？

6、企业加工的资源有哪些？各个工序的关键资源是哪些？

7、是否按工序领料？

9.3.其他内容

1、目前存在的主要问题是什么？希望如何解决

第九章 计划管理（生产相关部门填制写）

11.1. 计划依据

岗位、职能：物资计划、仓库现存量 表 物资需求 表 限额领料单

生产计划 四个分厂 四个分厂是按工序划分

1、计划编制的依据是销售订单还是销售预测？还是既考虑销售订单又考虑销售预测？

客户订单，

2、企业使用有几种预测方式？（如:基于地区 (东部 / 西部)基于需求组或行业组……）销售订单是否冲减预测？

3、预测至何种明细程度？（产品大类/产品/客户）

11.2. 计划组织

1、请描述企业计划组织机构，及岗位人员职责？

11.3. 计划约束

1、请描述企业生产能力的瓶颈？针对多约束条件（如设备、人力瓶颈）如何进行能力平衡？

2、计算可承诺量（ATP）的方法？

3、如何定义设备及人力的能力？

11.4. 计划编制

1、目前企业采用何种生产计划方法？计划时间段如何定义。是否分日，周，月，年？

按订单

2、生成生产计划的处理流程、计算方法是怎样的？

销售订单》评审》物资》图纸》时间（生产周期）

3、生产计划的计算需要收集哪些数据，从哪些部门的哪些人收集？

4、生产计划由哪些人审批和确认？生产计划的变更流程是怎样的？由哪些人批准通过？

计划变更》销售、生产、物资变更的各项指

5、当一个紧急定单发生时，在有其他的生产任务正在进行时，是如何安排紧急定单的生产计划？处理流程是怎样的？

流程一样，正常材料2天交货。。物料

6、是否提供多个版本计划？请提供计划表的样张。

7、MRP 计划多长时间计算一次，计算一次MRP要多长时间？当前有否 MRP 告产生，可否查询? 请提供样张。对当前MRP 告内容有否不满意之处？

11.5. 计划下达

1、计划定单(采购及生产加工)维护与下达方式？下达采购计划和加工计划的过程，频率？

谈季 一年订单4000张，

2、如何考察计划的执行率？

各分厂的生产日 表

3、当工程变更时，计划如何调整？制定计划时如何考虑工程变更的影响？

11.6. 其他内容

其他需要改善需求：

第十章 车间管理（生产相关部门填写）（厂长）

12.1. 生产管理基本情况喷漆、总装、

1、经车间加工生产的产品种类？

2、加工过程的物料管理方式？

3、加工备料及入库依据(加工单 ,物料 等)是什么？

4、是否需要外协加工，处理流程如何，物料是如何管理？

产成品外协，半成品外协，电度全部外协

6、车间的库存管理（物料，在制品等）？车间现场是否设置车间仓库？

没有现场仓库

7、各种成品和半成品的生产过程及周期？加工单的处理过程？请提供加工单样张。

不好确定，周计划排程

8、领料的处理流程？请提供领料单的样例？

9、 废、返工处理流程？

，哪道工序，品管定，再拉到指定的地方处理

10、生产过程中生产订单是否按照批 或项目 进行跟踪？

11、车间计划的执行率如何？

12.2. 车间管理基本模式

最关心物料什么时候到，

1、制造企业的管理模式（仅对独立帐套）：

○单工厂 ○多工厂协同（二级核算）。

2、工作中心、班组和资源的确定是否由车间控制？

由生产控制

3、完整的产品生产的一般流程描述：

金工：切割、冲空、弯管、焊接

塑： 粉

缝纫

总装：装配和包装

4、完整产品的特殊流程描述：

5、车间管理与工序管理的区别和定义：

车间包括：

相应工序包括：

6、各车间管理的基本框架

车间A：

车间B：

车间C：

7、车间每天生产的品种数量？车间领料的频度和品种数量？

12.3. 车间工艺和质量管理（以下分车间调研描述）

1、车间工艺管理职责

1）、车间工艺负责的权限涉及（产品/材料变更）：

下这个产品车间里排

2）、如何确定生产订单/计划与工艺路线关系：

3）、车间工艺调整的权限和流程描述：

2、车间质量管理职责（如果需要工序检验）

1）、工序质量检验的标准制定：

2）、工序质量检验的职责确定为：

3）、工序 检的流程：

不需要 检

4）、工序质量检验结果对工序生产结果的影响：

12.4. 车间生产过程管理（分车间调研描述）

1、该车间的前道和后道工序是：

2、该车间的班次作业模式：

有专门的检

3、该车间需要管理的资源包括：

4、该车间领料的一般流程，一次性领料的品种数量？

5、该车间领料的特殊流程，一次性领料的品种数量？

一百种

6、该车间是否可以直接接收（无需领料）上一车间产品？接收的的标准和流程？

半成品到仓库去领，辆料等送过来

7、该车间完工的标准和确认方式：

8、转到下一车间的流程和转移频度？

9、车间的一般工序定义：

10、车间的特殊工序定义：

11、车间生产过程中工序间的在制品转移方式/流程

12、车间管理工时/计件的方式和流程？

车间统计，算好上

13、车间管理相关单据和 表

统计 表，成品入库单，退料单，生产进度表

12.5. 车间计算机硬件和人员配置和素质

1. 是否配备过计算机和相关操作人员？

   车间没，分厂有电脑汇总记帐和

2. 硬件配置描述：主频、内存、硬盘、操作系统、目前在使用的软件，计算机承担的工作内容

3、 络环境配置：

4、目前的领料和完工有专门的人员管理，统计？

不连，

5、其他事宜

第十一章 产能管理（生产相关部门填写）

13.1. 基本情况

1、目前的产能和生产负荷情况？

2、初步分析的产能负荷瓶颈在：？

产能瓶颈对生产计划的影响程度？

13.2. 产能相关因素

1．企业的长期预测模式与资源规划的关系

（1）企业的长期预测期间？

（2）影响企业长期产能的关键资源是：

2．企业中期计划与产能关系

（1）企业的季度/月度生产计划与关键资源的匹配程度

（2）涉及上述计划的主要工作中心和关键资源描述

（3）上述计划执行过程中产能的负荷弹性如何？可以允许超载的比例和低载的比例？

3、企业周/日计划与产能的关系

（1）企业做周/日计划是从哪些方面考虑可能的产能瓶颈？

（2）解决产能冲突的方式有哪些？

（3）除了周/日计划之外还有哪些因素会影响产能负载？

4、车间计划的执行率如何？

13.3. 产能实际应用

1、工作中心与季度/月度产能分析。

2、关键资源的负载状况

3、工作中心与能力需求计划分析

4、普通资源的负载状况

5、产能问题检核

13.4. 其他内容

第十二章 会计核算（财务填写）

14.1. 会计核算具体业务情况

14.1.1.材料核算

1、存货盘盈、盘亏 批流程和相关账务处理：

2、是否存在采购退货和销售退货业务，业务流程（包括相关部门和流转单据）和相关账务处理：

3、目前存货的账面数量和价值

4、存货财务账与库存账的对账流程和时间间隔：

5、存货财务账与库存账的对账未达情况以及未达产生的主要原因：

14.1.2.低值易耗品管理和核算

1、低值易耗品财务分类：

2、是否存在低值易耗品卡片，卡片编码规则及登记内容：

3、低值易耗品采购流程（包括相关部门及流转单据）及账务处理：

4、低值易耗品领用流程（包括相关部门及流转单据）及账务处理：

5、低值易耗品摊销方法及账务处理：

6、低值易耗品盘点流程（包括涉及部门人员及盘点用表单，并请提供表单样张）和时间：

7、低值易耗品盘盈、盘亏 批流程和相关账务处理：

8、目前低值易耗品的账面数量和价值

14.1.3.固定资产管理和核算

1、固定资产财务分类以及各类固定资产包含的具体资产项目：

2、固定资产卡片编码规则及卡片登记内容：

3、固定资产日常维护和管理流程及相关账务处理（包括小修、大修、改良等业务）：

4、固定资产盘点流程（包括涉及部门人员及盘点用表单，并请提供表单样张）和时间：

5、固定资产变动（如新增、盘盈、盘亏、 废、出售等）的业务流程和账务处理：

6、固定资产的折旧年限、折旧方法、残值率？

7、固定资产折旧账务处理：

8、是否存在不同部门共用的固定资产，其折旧的分摊方法和标准：

9、目前固定资产账面数量和账面价值：

10、是否存在在建工程，其核算方法：

14.1.4.应收账款与预收账款管理和核算

1、公司客户管理情况（客户类别、数量、编码规则）：

3、客户应收账款付款条件（包括付款期和现金折扣）和现金折扣的账务处理方法：

4、应收账款坏账准备的提取、坏账损失的确认：

5、应收账款账龄分析方法：

6、逾期未收账款的催收流程；是否定期发送客户对帐单？请描述客户对帐流程：

7、应收账款形成、收款、核销流程：

8、预收账款形成、核销相应应收账款流程：

9、应收账款每月发生数量（交易笔数）：

10、预收账款每月发生数量（交易笔数）：

11、是否存在应收票据业务，如存在，票据管理方法和账务处理为：

12、转账处理流程？

13、是否存在外币应收和预收业务：

14、是否存在以一个币种开账另一个币种收款的业务：

15、预警、 警设置？

14.1.5.应付账款与预付账款管理和核算

1、公司供应商管理情况（供应商类别、数量、编码规则）：

3、应付账款付款条件（包括付款期和现金折扣）和现金折扣的账务处理方法：

4、逾期付款加收利息的账务处理方法：

5、应付账款形成、付款审批、付款流程：

6、预付账款付款审批、付款、核销相应应付账款流程：

7、应付账款每月发生数量（交易笔数）：

8、预付账款每月发生数量（交易笔数）：

9、是否存在应付票据业务，如存在，票据管理方法和账务处理为：

10、是否存在外币应付和预付业务：

11、是否存在以一个币种开账另一个币种付款的业务：

14.1.6.应交税费核算

1、公司主要应交税费种类及相应税率

2、各类税费的提取和相应账务处理流程：

14.1.7.员工借款及 销管理和核算

1、公司员工管理情况（员工数量、员工编码规则）：

2、经常存在备用金借款的员工数量、工作性质以及借款用途：

3、员工备用金借款以及员工费用 销流程（包括相关部门、人员和流转单据，并请提供单据样张）：

14.1.8.会计 表合并业务

1、公司是否存在合并会计 表业务，如果存在，合并范围和方法是什么？

14.2. 会计核算需求

1、如果您对未来会计核算业务处理有进一步需求，请列示。

第十三章 成本管理

15.1. 成本核算基本资料

1、基本生产部门有哪些？各生产部门的成本对象是什么？几种产品？几种半成品？

2、辅助生产部门有哪些？辅助生产部门的服务是什么？

3、成本核算的方法：品种法、分步法、分批法、分类法？

4、成本核算的辅助方法：计划成本、实际成本、定额成本、标准成本？

5、现有成本项目和要素费用有哪些？要素费用的分配方法和分配标准是什么？

6、现有的成本项目和要素费用能否区分固定成本和变动成本？

7、是否有专用材料和共同材料的分别，生产领料时是否能够明确专用材料为哪个成本对象使用？

8、计划成本是如何编制的？定额成本是如何编制的？

15.2. 月末未完工成品和半成品的处理？

1、是否核算半成品成本？

2、是否核算在产品成本？生产成本和制造费用在完工产品和在产品之间如何分配？定额、约当产量。

3、是否有成本费用需要在半成品和产成品之间进行分配？分配标准？

15.3. 其他内容

1、是否有委外加工成本核算？

2、废品的核算方式

3、目前使用的成本 表样式。

第十四章

人力资源管理

16.1. 人事信息管理

1、请描述贵企业人力资源部的的组织结构

2、请罗列人力资源部岗位设置及各岗位职责？

3、需要管理的单位信息（包括信息集、信息项）？

4、有哪些需要管理的部门信息（包括信息集、信息项）？

5、企业有哪些职务、职务簇；

6、企业有哪些岗位类别、岗位等级、岗位；

7、列出企业职务（或岗位）说明书的具体项目及格式；

8、企业编制是以部门为基本单位，还是以岗位为基本单位？

9、企业对在职员工、调离员工、离退员工、其他员工的具体人员类别划分情况？

10、列出人员信息档案的具体结构（指信息集结构），使用的代码类别及具体内容？

11、列出员工 到时的具体规定及有关表格。

12、列出员工转正时的具体规定及有关表格。

13、企业有几种调配类型、调配原因，给出调配处理的有关规定及表格。

14、企业有几种离职类型、离职原因，给出离职处理的有关规定及表格。

15、企业有哪些常用的卡片、花名册。

16、企业常用的查询要求、统计要求是什么？

17、企业常用的统计 表有哪些，给出具体的统计说明。

18、企业需要的预警有哪些，请给出具体要求。（包括：转正预警、生日预警、合同到期预警、退休预警）

16.2. 薪资管理

1、企业的工资制度中包含几种工资形式

2、企业有哪些工资项目，各项目薪资标准的划分依据是什么？（划分依据如：□职务蔟或序列 □岗级 □职级 □技能等级 □ 其它______________）

3、提供各薪资标准样表（要注明横纵坐标的含义 及分档分级情况）

4、各薪资项目的计算方法或公式（如年功工资计算方法）

5、企业在工作中涉及的薪资调整业务类型:

□试用工资确定 □转正定级调资 □岗位(职务)变动调资 □同一岗位(职务)内薪资级别调整 □薪资标准调整 □其它___________________

6、薪资调整业务的工作流程(如确定人员范围、调资类型、 核定或调整的工资项目、调资处理、输出或完成调资表单、存档等)

7、请按在5题中填写的各种薪资调整业务类型，分别提供以下信息

1）涉及的工资项目（含薪资标准表和计算公式。若在2-4题中已提供可指明）

2）需使用的人员和工资信息的参照项目（或提供具体表格）

3）薪资调整时对发放问题的具体规定

8、人事、劳资管理部门对薪资管理做哪些统计（包括统计项目和样表）

9、是否有工资总额控制制度。

10、控制额度的计算方法（需要哪些数据，数据搜集涉及哪些单位和部门，数据流转方向。控制额度的计算公式、对总额提取的限制规定，需要哪些 表和表单、由谁则负责完成最终 表）

11、制额度的提交和审批流程

12、复后的工资总额如何发挥监控作用（针对哪个工资项目或会计科目，超过或低于控制额度的处理办法）

13、批复后的工资总额在集团系统内分配时条件限制和约束

14、批复后的工资总额如何使用:

□当期有效 □ 建立储备基金，以丰补歉 □其它___________________

16.3. 保险福利管理

1、企业目前为员工提供了哪些福利？包括法定福利和企业补充福利。

□养老保险 □失业保险 □工伤保险 □基本医疗保险 □住房公积金 □生育保险

□其它公司内部福利

2. 根据在第1题中选择或填写的内容,请分别回答以下问题

1）哪些人可享受这些福利？

福利	享受人员范围	缴费方式
养老保险		□个人 □企业
医疗保险		□个人 □企业
失业保险		□个人 □企业
工伤保险		□个人 □企业
住房公积金		□个人 □企业
生育保险		□个人 □企业
…		□个人 □企业
…		□个人 □企业
		□个人 □企业

2） 保机构、企业都有哪些福利 表？请提供表样

3） 向 保机构 送数据的方式：□ 络 □ 盘 □ 表，如果是 盘或 表，请提供格式

4）企业是否为员工异地参保？如何处理？

5） 新员工（未参加保险）是当月还是转正后办理参保手续？都有哪些流程？

6）新员工（已参加保险）如何办理转移手续？

7）员工离职或调出后如何办理转移手续？如果没有接收单位，怎么处理？

8）各项福利都是按月向 保机构支付保险基金吗？

9）各类福利的缴费基数如何确定？

10） 企业支付的各项福利费用在财务上是如何核算的？各项福利核算的方式有什么不同？

11）企业是否为员工提供养老、医疗、住房公积金的帐户余额、个人累计缴费金额等数据的查询服务？

3、福利发放

1)各保险福利类别发放时的计算办法(公式)

3)相关业务表样

4）通常（及特殊）业务处理流程

5)财务处理流程

6)是否银行代发： □是 □否

●若选择是,请回答:

代发银行名称：

银行是否提供软件 □是 □否

●若选择否,请回答:

具体发放办法

7）其它数据导入和导出要求

4、福利台帐统计

1）希望记录、查询和汇总统计哪些信息

2）福利台帐统计表样及其它所需查询、汇总的福利统计表样

5、贵公司在给员工购买或发放福利时是否计算个人所得税： □是 □否

1）个人所得税扣缴方式：□单位代扣代缴 □单位统一代缴

2）扣税计算税率和扣减费用是如何设置的：

□统一税率，统一扣减费用 □统一税率，不同人员不同扣减费用 □___________________

3） 送税务机关的 表格式及要求

4）对扣缴个人所得税的特殊计算、查询、统计要求（收集查询统计表样）

16.4. 考勤管理

1、描述企业的考勤管理制度，包括：是否采用弹性工时，是否全员采用统一考勤方式，是否全员采用统一考勤规则？

2、采用的考勤方式

□手工考勤 □打卡机考勤 □磁卡、IC卡、射频卡考勤 □指纹机考勤 □门禁考勤 □其它

3、企业考勤卡 长度，卡 生成规则？

4、有几类考勤规则，具体内容是什么？

（包括：迟到、早退的具体规定，允许迟到、早退的时间范围，是分时段刷卡还是首末时刻刷卡，上班或下班未刷卡的处理规定）

5、加班有几种，具体规定是什么？

6、出差有几种，具体规定是什么？

7、假种有哪些，请假、休假的具体规定是什么？

（包括：病假、事假、调休）

8、旷工的具体规定是什么？

9、提供加班、请假-休假、出差的申请、审批表格。

10、是否有夜班，夜班的具体规定是什么？

11、有几种考勤班别，各班别的具体情况是什么？

包括班别名称、是否跨天、各工作时段范围，允许刷卡起止时间、夜班时间

12、企业公共假日的具体日期？

13、企业考勤期间的具体划分情况

14、提供企业的排班规则？

15、提供企业使用的各种考勤 表

16.5. 人事合同管理

1、企业需要管理哪些人事方面的合同、协议？可否分类列举？劳动合同、保密协议、培训协议、岗位协议，这几种是否需要管理？还有其他的请补充。

2、以上1中的各种合同、协议，分别包含哪些内容（需要用软件进行记录、查询的项目）？

3、有哪些人事合同业务，需要通过软件管理？是否包含以下业务：初签、续签、变更、解除、终止？还有其他的请补充。

4、续签合同业务具体如何进行，是仍使用原合同，但是修改合同部分内容（如合同期限、起止时间），还是建立一份新的合同？合同编 是否发生变化？

5、合同变更业务具体如何进行，是在原合同上修改并记录变更日志（日期、内容、原因），还是将原合同作废并产生一份新的合同？变更后需要保留原合同进行查看、对比吗？变更时需要输出新的合同文件吗？

6、合同有几种状态？是否包含以下状态：有效、已终止、已解除、已变更？还有其他的请补充。

7、解除合同原因有哪些？是否包含以下原因：下岗、退休、辞退、辞职？还有其他的请补充。

8、合同变更原因有哪些？是否包含以下原因：岗位变动、薪资标准变动、试用期延长、合同期延长？还有其他的请补充。

9、哪些工作需要由合同触发（哪些合同业务完成后需要发出通知，提醒其他工作人员需要进行下一步）？通知的内容、格式可否举例说明？

10、员工离职与合同终止/解除的先后关系？先终止/解除合同，后办理离职，还是先办理离职，后终止/解除合同？

11、请提供企业的各种人事合同查询、统计表样，以供参考。

16.6. 招聘管理

1、招聘的主要途径有：本公司 站 □第三方 站 □学校推荐 □ 会招聘会 □猎头 □推荐 □自荐 □其它

2、招聘方式：

外部招聘方式 □内部招聘方式 □混合招聘方式

3、招聘需求如何确定：

各部门申请 □HR部统一制定 □领导指派 □其他___

4、征集或确定招聘需求时需要的主要项目和内容是：

5、招聘计划的内容和格式为：

6、招聘费用的主要构成和预算根据分别是：

7、招聘业务中对费用控制、核算、分析要求为：

8、一般岗位、关键骨干、领导岗位的面试方式和流程分别为：

9、企业对于本次没有录用人员的处理方式为：全部作为备选人才存档 □废弃，不再考虑应用 □部分人员作为备选人才 □其他___

11、企业对备选人才的管理流程、模式、内容分别为：

12、对招聘效果评介的内容和流程、方法、标准、结果形式分别为：

13、企业遇到的应聘人简历文件的格式是何种格式？最常见的是什么格式：

14、招聘信息发布的方式有：

15、与本公司合作的招聘 站主要有：

16、招聘 站给的应聘人员的简历的数据格式为：

17、给试用人员发 到通知的方式和内容分别为：

18、内部应聘人员的处理流程为：

19、招聘需求与编制的控制关系为：

20、需要新员工提供的信息项目有：

21、招聘过程所需要的表格主要有：

22、试用到期人员的转正业务流程为：

16.7. 培训管理

1、贵司培训体系是如何构成的，请简要说明培训体系制定的过程？

2、请提供贵司的培训实施流程。

3、贵司是否有自己的培训课程体系，如有，在培训课程体系开发过程中，考虑的关键要素有哪些（如岗位职责要求、公司战略文化要求等）；

4、贵司是否有常用固定培训机构，如有，请列出；

5、贵司是否有指定的培训教师，如有，请列出，这些培训教师中，哪些是公司内部员工，哪些是外部员工；

6、贵司是否有常用培训设施，如有，请列出；

7、除上述四类外，还有那些资料作为贵司培训体系的资源要素，需要培训系统加以管理？

8、贵司如何确定培训需求？（各部门确定、HR确定、领导指定）

9、征集或确定培训需求时需要的主要项目和内容是什么？

10、培训计划如何制定，计划分为那些类别，请提供计划业务表单。

11、培训活动如何开展，请提供计划业务表单。

12、培训活动与培训计划有无关系，如有，请对关系加以描述？

13、贵司对培训活动的效果如何评估，请提供相应的业务表单。

14、对参加培训活动的学员，贵司是否评价，如何评价，请提供评价的业务表单。

15、贵司对培训的费用预算及实际支付如何进行管理，请提供相应表单。

16、除以上提及之外，再培训业务中，贵司还需要对那些培训信息进行统计分析？

16.8. 管理 表

1、各级经理常用的查询、统计条件：

2、各级经理常用的统计表（含统计口径）：

3、各个部门提交招聘需求的主要内容：

4、各个部门提交培训需求的主要内容：

16.9. 其他内容

本部门目前存在的主要问题是什么？希望如何解决