开立2390个账 配资经营41.64亿
从公诉机关的指控来看，河南默名资产管理有限公司成立于2013年4月1日，上海雅阜资产管理有限公司成立于2013年9月5日，北京默名资产管理有限公司成立于2014年11月15日。上述三家公司均由被告人李国院、施盼盼等人实际控制，系一套人马三块牌子。施盼盼担任公司法定代表人、总经理等职务，实际控制相关关联公司。
2013年12月至2015年11月期间，李国院、施盼盼等人先后以上述三家公司的名义，利用恒生HOMS系统第三方交易终端软件为客户提供开立证券交易子账户，以交纳保证金可放大1倍至10倍不等的比例为客户及河南德正实业发展的客户股票提供融资融券服务，吸引客户投资，收取保证金、利息及交易费等相关费用，公司则利用其掌握的股票账 及密码强行将账户平仓，以确保公司的配资不受损失。
经河南中财德普会计师事务所审计并出具鉴定意见，在2013年12月1日至2015年12月19日期间，河南默名资产、北京默名资产共开立2390个子账 ，为1604名客户提供配资业务，经营总额为41.64亿元。其中，投资者保证金金额5.94亿元，配资金额35.7亿元。上述经营总额中，已与HOMS系统数据核对相符的有35.33亿元，其中投资者保证金金额4.95亿元，配资金额30亿元。
实控人被判刑12年并罚款100万
被告人李国院作为上述关联公司的实际控制人，负责组织、领导公司全面业务，并负责业务部和风控部、财务部等部门开展非法经营业务，于2019年9月1日被抓获归案。施盼盼作为上述关联公司的实际控制人和负责人，负责组织、领导公司全面业务，并负责业务部、风控部和财务部等部门开展非法经营业务，另外其本人还直接参与招揽客户进行股票融资融券业务。
据同案犯施盼盼的供述，河南默名由张鹏成立，之前做期货，后来李国院用该公司做配资，实际控制人是李国院，法人是靳凯。公司的运营模式由李国院制定，如果涉及公司利益如平仓线、警戒线、利息，都是施盼盼和李国院参考上海浙嘉资产制定。公司的利润标准是李国院根据信托银行的成本和公司的运营成本制定，利息一般不能低于1分，并且李国院会根据市场银行资金成本的变动加息，其他标准基本仿照行业标准制定。
施盼盼还供述，信托的一般受益人是李国院和赵辉，李国院与赵辉是合作关系，李国院会用赵辉的资金，给赵辉利息。李国院发起的信托，公司可以自由分配使用，但是赵辉发行的有一部分可以使用，大部分是他和别人合作。HOMS账 是挂在信托下边，然后进行小账户的分配。配资利息按月计算，平均一分二，按月收取，分两种，一种直接在客户的信托中扣除，另一种是直接打到施盼盼的账户。
经查，结合在案的各同案人的供述、证人证言、工商登记资料及其他书证物证，可以相互印证河南默名公司、北京默名公司、上海雅阜公司，系一套人马，三块牌子，上述三个公司通过恒生HOMS系统第三方交易终端软件为客户提供配资业务。根据犯罪事实，被告人李国院犯非法经营罪，法院判处其有期徒刑12年，并处罚金100万元。
每日经济新闻
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