规范化企业管理体系三大支柱与九要素

规范化企业管理模型应以合规文化为核心，由人员、技术、程序支撑，分为治理与领导力、风险评估与尽职调查、标准政策与程序、培训与沟通、员工 告、案件管理与调查、测试与监控、第三方合规、持续改进九个要素，通过体系设计、运行、评估实现规范化企业管理。合规文化包括企业合规价值观以及来自高层领导的积极支持和承诺。

规范化企业管理体系三项关键支柱

1.人员：企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护规范化企业管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险；

2.技术：先进的技术工具有利于促进规范化企业管理体系的设计、运营；完善的技术平台能有效整合各类风险，并帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应；

3.制度：企业应制定适当的制度保证规范化企业管理体系以合规风险为导向，并通过优化业务流程提高规范化企业管理效率，降低管理成本。

规范化企业管理体系九要素

1.治理与领导力

规范化企业管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行、维护和监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性；

2.风险评估与尽职调查

风险评估是规范化企业管理的基础，有助于企业明确规范化企业管理和尽职调查的重点；

3.标准、政策与程序

规范化企业管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险；

4.培训与沟通

为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求；

5.员工 告

员工 告制度应为员工提出合规问题、 告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高规范化企业管理的效果；

6.案件管理与调查

企业应明确各类合规案件的分类、优先级、管理职责和调查程序；

7.测试与监控

企业应定期测试规范化企业管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键合规风险，在风险暴露初期采取相应行动；

8.第三方合规

企业的规范化企业管理应延伸至第三方合作伙伴的规范化企业管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查；

9.持续改进

为保证合规风险闭环管理，企业应明确规范化企业管理改进政策，定期评估规范化企业管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作。