另外，证监会表示，广发证券（000776）、海通证券（600837）、华泰证券（601688）、方正证券（601901）未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定，对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正，并没收680万元收入，处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入，处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入，处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入，处以1572万元罚款。
湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生 络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺（300033）公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司通过运营米牛 ，使用恒生 络HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，证监会决定处罚。
欲知更多股市机会，速速关注微信 ：股市机会情 （thsjihui）
声明：本站部分文章及图片源自用户投稿，如本站任何资料有侵权请您尽早请联系jinwei@zod.com.cn进行处理,非常感谢！