交易软件故障未及时 告等 国元证券收监管警示函

警示函指出，经查，国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向我局 告。三是信息安全应急预案不完备。

安徽证监局认为，上述行为违反了《证券期货业 络安全事件 告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12 ）第十八条第（一）项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179 ）第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82 ）第二十二条、三十一条的规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局指出，国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

公开资料显示，国元证券于2001年10月成立，2007年10月30日以股权分置改革为契机，借壳“北京化二”，在深圳证券交易所上市。

截至6月29日收盘，国元证券收 6.25元，跌幅1.11%，总市值272.7亿元。