因存在投资者适当性管理漏洞等 同花顺云软件公司被采取责令改正措施

昝秀丽 中国证券 ·中证

浙江证监局称，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96 ）第十条、第十二条、第二十四条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 ）第四条、第七条、第十三条、第二十三条、第二十四条、第二十七条、第二十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕20 ）第二条、第四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，浙江证监局决定责令公司对上述问题进行改正。公司应采取有效措施，将保护投资者合法权益放在整改的首位，并在收到本决定书之日起1个月内，向浙江证监局提交书面 告，浙江证监局将组织检查验收。