中科软科技股份有限公司

一、重要提示

1、本年度 告摘要来自年度 告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所 站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度 告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度 告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计 告。

5、经董事会审议的 告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第七届董事会第六次会议审议通过，2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：以本次实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派5.50元人民币现金红利（含税），预计共分配现金红利23,320万元。同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增16,960万股，转增后公司总股本变更为59,360万股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准）。该预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、 告期公司主要业务简介

（1）主要业务情况

公司是从事计算机软件研发、应用、服务的大型专业化高新技术企业，公司业务以行业应用软件开发为核心，集自主开发的行业通用软件产品、 络信息安全软件产品、大型 络应用软件组合平台、中间件软件产品及应用工具于一体，业务涵盖应用软件、支撑软件、系统集成等应用层次，具备大规模、工程化软件开发实力，可为客户提供大型行业应用解决方案。公司注重以自身研发的行业应用软件参考模型形成独特竞争力，积极开拓重要行业领域，密切追踪软件技术发展趋势，逐步将大数据、云计算、人工智能等前沿技术运用到行业应用软件开发过程中，实现对下游客户的技术赋能。经过多年发展，公司客户已涵盖保险、银行、证券、医疗、政务、教育、交通、农业、能源、电力、旅游、气象、邮政、航空、通信、新闻媒体等各行业。在保险、公共卫生等行业细分应用领域公司已形成领先优势；在政务、教育、交通等领域作为重要的市场参与者、竞争者，公司具备丰富的大型项目实施经验。

在非保险金融信息化领域，公司业务涵盖银行、证券、资管、信托、汽车金融、消费金融等各类金融机构。其中，在银行领域，公司为各类银行机构提供电子银行、数据管理、大数据分析、综合办公、资金管理、同业管理、审计管理等各类解决方案；在证券领域，公司解决方案涉及证券公司经纪业务、固定收益、PB业务、数据仓库及商业智能、财务资金管理等多个领域；在汽车金融及消费金融领域，公司产品线涵盖客户产品营销、授信审批、风险控制、财务核算、贷后管理等各个业务环节。

在政务信息化领域，公司先后参与多个国家重点电子政务工程的建设，通过承接全国范围的大型政务信息化项目，积累了丰富的项目实施经验，截至 告期末，公司政府信息化业务涵盖行政办公、司法监察、环境保护、交通管理、财政决策、智慧城市、外交签证、能源、电力等诸多领域；客户涵盖中宣部、中纪委、政法委、公安部、外交部、交通部、 信办等中央党政机关及其下属部门、全国各地各级政府部门以及事业单位。 告期内，公司参与了多项 络信息安全治理、智慧城市管理、政务大数据平台建设等领域的重点信息化项目。

在教育与科研领域，公司为各级学校、教育机构、科研单位提供软件开发、系统集成等各类定制化的IT服务。 告期内，公司承担了多个智慧校园信息化建设项目、学生资助管理信息化项目、科研管理信息化项目等。

（2）经营模式

公司主要产品及服务包括软件产品销售、软件开发及服务、系统集成及其服务，公司主要通过产品化软件销售、定制化项目开发以及云服务三种模式向客户提供产品或服务。

①产品化软件销售模式

产品化软件销售模式是指公司通过自主研发形成的具有良好可复制性、高度成熟的通用化软件产品，直接向最终用户进行规模化销售的经营模式。在该种服务模式下，公司直接向客户提供高度标准化、无需实施或复杂定制化开发即可交付使用的软件产品，该种经营模式构成公司的软件产品销售业务。

产品化软件销售模式依托于公司持续的研发投入以及对行业客户需求的深入理解，有利于实现公司对新客户的拓展，助力公司市场占有率的提升。

②定制化项目开发模式

③云服务模式

在云服务模式下，公司依托互联 、开源软件等环境、工具，提供行业应用软件，具备大规模、分布式、高可用性和扩展性等技术特点，客户可以根据自身的需求使用服务，能够节省IT成本，改善资源的整体利用率，随着大数据、云计算等软件技术的日趋成熟，越来越多的客户开始选择云服务模式获取信息化服务。公司云服务模式主要侧重于应用层软件的开发及服务，近年来，随着云计算生态结构逐步由平台搭建导向向应用运营导向优化，应用层场景化的计算架构和模式成为了发展的关键点，公司以此为契机，推进以互联 开源技术为主体的技术换代和架构升级，完成产品线云化改造并推出保险行业全面上云的解决方案，广泛适配国内外主流云计算厂商的平台服务。在为保险客户提供云部署和云迁移的同时，中科软还面向以“保险+”为特色的新型保险生态，推出中科软保险云平台，为客户提供多种SaaS服务，以满足保险公司的业务创新和生态建设。除保险客户外，公司还为医疗卫生、政务、教育等领域客户的云端应用提供云平台建设、迁移、运维等各类技术服务。未来云服务模式有望持续为公司收入增长注入新的动力。

（3）行业情况说明

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为信息传输、软件和信息技术服务业（I），细分行业为软件和信息技术服务业（I65）。

随着大数据、云计算、区块链、5G等新一代信息及通信技术的发展，未来各行业对于信息化建设的需求将持续增长，信息化对各行业生产力的赋能将进一步深入。《国民经济和 会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出要加快数字化发展，建设数字中国，作为直接面向各行业企业信息化需求的应用软件开发行业将迎来广阔的增长空间。

告期内，公司在2020中国软件和信息技术服务综合竞争力百强企业排名41位（CITIF），在2020IDC全球金融科技百强榜排名43位。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期 告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4 告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

三、经营情况讨论与分析

1、 告期内主要经营情况

2020年，新冠肺炎病毒疫情给中国乃至全球经济发展带来极大挑战，公司2020年上半年经营状况受到疫情较大冲击，员工回岗、业务进度受阻，进入下半年，公司全体员工积极发挥主观能动性、全力追赶各项工作进度，公司整体经营状况在2020年下半年取得较大改善，经营业绩实现较快增长。2020年，公司实现营业收入57.82亿元，同比增长5.14%；净利润4.77亿元，同比增长23.57%；扣除非经常性损益的净利润4.66亿元，同比增长23.56%。实现经营活动现金净流入7.45亿元，同比增长91.45%。

告期内，公司软件产品销售、软件开发及服务业务收入44.31亿元，较2019年增长11.17%，毛利率为33.21%，同比增加2.8个百分点；系统集成及其服务业务收入13.42亿元，受新冠疫情项目实施进展推迟等因素影响，较2019年下降10.57%。2020年，公司的业务结构得到了进一步优化。

从主要客户行业分类看， 告期内，公司对金融领域客户实现收入36.58亿元，同比增长5.74%，其中对保险领域客户实现业务收入29.53亿元，同比增长4.83%，银行、证券等非保险金融领域客户实现收入7.05亿元，同比增长9.77%，公司继续保持在保险行业信息化领域的领先地位，在银行、证券等非保险金融领域业务进一步拓展，竞争力逐渐提升；公司对政务领域客户实现收入8.33亿元，较去年同期增长11.35%，对医疗卫生及教科文领域客户实现收入7.11亿元，同比增长24.01%，受益于多年来持续的业务布局，2020年，公司在政务、医疗卫生、教科文等领域取得较快增长。

2020年，公司主要控股子公司如北京中科软、上海中科软在业务拓展方面取得较大进展，合并 表范围内子公司 告期实现业务收入13.42亿元，较去年同期增长45.14%。

告期内，公司依据年初制定的经营计划，继续坚持以行业核心应用软件为基础，大力发展产品软件、定制开发、运维服务、云服务等综合性信息技术服务，一方面通过深耕保险等优势领域，抓住行业客户IT需求变化趋势，把握机会、不断扩大销售规模；另一方面不断深入践行“保险+”战略，加大在医疗卫生、政务、教育、能源等领域的业务布局，提升相关领域竞争优势，不断拓展新客户，注重挖掘与保险业务具有深度融合潜力的行业客户。同时公司继续发挥工程化开发、底层技术积累的竞争优势，不断扩展已有成果，进入新的行业细分市场。

（1）主要行业信息化建设情况

①保险领域

告期内，公司继续面向国内外保险公司提供各类软件产品、解决方案以及软件开发、运行维护等技术服务。截至2020年底，公司提供服务的国内保险公司客户数量达176家，88家国内财产保险公司（含开业和筹建）中87家为公司客户，其中68家财产保险公司采用公司自主研发的财险核心业务系统；91家国内人寿保险公司（含开业和筹建）中89家为公司客户，其中73家公司采用公司自主研发的寿险核心业务系统。

告期内，公司对保险领域客户的营业收入进一步增长，实现收入29.53亿元，毛利率33.66%，较去年同期增长2.3个百分点。通过研发投入、技术创新继续丰富保险IT解决方案产品矩阵；通过持续关注重要客户的业务变化引起的IT需求变化，协助客户进行业务系统的更新、换代；通过强化公司在诸如代码检查工具、自动化测试工具等底层技术的积累，发挥公司独有的技术竞争力，提升服务质量，提高公司市场竞争力和影响力。 告期内，公司对保险领域主要客户粘性进一步增强，2020年，公司在保险领域实现收入超500万元的客户共128家，较2019年增长12家。

2020年，公司进一步推进保险行业云应用产品及方案的落地，与腾讯、阿里、华为等主要基础设施厂商合作，帮助多家保险公司实现了诸如核心业务系统、销售管理系统等重要系统的云端布置及应用。

②非保险金融

告期内，公司进一步加大在银行、证券、基金、消费金融、汽车金融等非保险金融领域的业务布局，非保险金融客户实现收入7.05亿元，毛利率23.35%，较去年同期增长2.07个百分点。

2020年，在银行领域，公司为超过50余家银行机构提供IT服务，客户既包括国有政策性银行、大型国有银行、股份制银行，也包括城商行、农商行、信用合作 ，与国家开发银行、光大银行、邮储银行、中国银行、民生银行等客户建立了较为稳定的合作关系；在证券、基金、资管等领域，公司进一步加大新客户的业务拓展及原有客户IT业务的渗透，项目实施经验得到了进一步积累，持续为申万宏源证券、国开证券、工银瑞信基金等重要客户提供服务；此外，公司践行“保险+”战略，抓住保险业务与汽车金融领域业务融合的机遇，积极开拓汽车金融领域客户，实现收入3,155万元，较去年同期增长45.93%。

③政务领域

告期内，受益于下游客户信创业务、大数据治理、智慧政务建设等方面需求的增加，公司对政务领域客户实现业务收入8.33亿元，同比增长11.35%，毛利率19.79%，较上年同期提高4.29个百分点。其中政务领域软件业务收入4.78亿元，同比增长34.27%，毛利率26.18%，较去年同期提升5.37个百分点。2020年，公司在政务领域大数据服务相关业务增长较快，为各类政府机关利用互联 、大数据等信息化手段进行交通管理、经济管理、 会保障与人力资源管理、 络信息治理、打击违法犯罪等方面提供软件开发、系统集成及运维服务。在“保险+”战略布局方面， 告期内公司加大了在交通治理、 会保障、气象监测、农业安全等领域客户的开拓。

④医疗卫生及教科文领域

告期内，公司继续拓展医疗卫生及教科文等行业信息化市场，加强对重要行业客户业务的布局与渗透，不断完善产品及服务质量。2020年公司对教、科、文、卫领域客户实现销售收入7.11亿元，同比增长24.01%。

在医疗卫生领域， 告期内，实现销售收入2.06亿元，同比增长50.18%，毛利率34.05%，其中软件业务收入1.59亿元，同比增长73.45%，软件业务收入占比进一步提升。公司在持续加强与各地疾控中心、卫生管理部门的业务合作，在传染病防控、居民健康信息管理、疫苗信息化管理等方面持续提供信息化服务外，积极开拓医疗机构客户市场，承接多项医院信息化建设项目，为“保险+”战略在医疗健康领域的落地实施进行布局，2020年，公司医院端客户超过60余家。

在教育领域，公司积极参与智慧校园、科研信息化等领域IT建设，客户资源、项目实施开发经验得到进一步积累。

⑤“保险+”战略发展情况

告期内，公司继续践行“保险+”战略，注重挖掘保险信息化与其他行业领域信息化之间的业务协同，一方面借助公司在保险IT领域的竞争优势切入与保险行业关系密切的其他领域，积极在医疗卫生、 会保障、教育、农业、气象、能源、电力等领域进行业务布局；另一方面与保险客户合作，共同探索保险行业通过技术手段嵌入多种应用场景，提供数字化保障的业务机会，协助保险公司产品及服务创新，助力保险公司的业务开拓。

告期内，公司“保险+”战略在消费金融、医疗、教育、汽车、交通、农业、气象、能源、电力等方向的业务布局均取得进一步成效，已实现了在部分领域的项目落地，未来公司将持续进行“保险+”业务的探索与拓展。

（2）营销体系建设

告期内，公司持续加强销售队伍的层次化建设，加大对销售人员的职业化教育和培养，不断加强销售人员的专业素质培养，强调各业务领域协同作战，形成横向机制，促进公司销售管理能力进一步提高。

随着公司销售规模和领域的扩大，公司的“责任制”管理体制得到延伸、事业群营运能力得到加强、公司的发展模式得以充实，为更多有才能的专业销售人士进入公司创造了条件，也为公司的进一步发展夯实了基础。公司已形成一系列销售管理经验和规则，并在实践中得到应用，建立了良好的销售人才培养机制，让有能力的人才脱颖而出。

告期内，公司继续坚持通过向核心业务上下游的渗透，形成公司业务增量的快速发展；通过丰富完善“保险+”战略体系，形成增量收入；通过行业核心系统的运营化转型，使活跃用户收入比重不断增长。

告期内，公司进一步加强独立分支机构和管理职能机构建设，协调各控股子公司在市场销售方面的共同发展，主要控股子公司的销售团队建设及销售能力得到显著增强。

（3）研发及技术创新

告期内，公司继续加大产品研发力度，加强对云计算、大数据、人工智能、区块链等前沿软件技术的研究以及保险、医疗卫生、政务、教育、交通等行业应用领域的产品创新。投入研发费用7.75亿元，较2019年增长25.33%，主要研发项目涉及保险、非保险金融、公共卫生、医疗卫生、智慧政务等领域，研发重点在于利用云计算、大数据、人工智能等技术打造新一代行业参考模型及各类解决方案系统平台。2020年，公司新增软件著作权161项。公司在辅助工具和应用平台建设等方面都有较大进展，行业参考模型、远程服务平台的建设已经初具规模，并在客户方产生影响力。

在基础技术及创新战略方面，公司以中科院的“四个面向”战略为指引：“面向国家信息化战略需求”抓住重要领域市场，关注行业应用软件和系统软件的发展走势，增强行业的综合技术集成能力；“面向世界信息化科学前沿”注重复杂系统信息模型研究，追踪新技术热点，充分利用软件工程领域工业界和学术界融合的趋势，强化领域模型和方法论的创新，形成自有品牌和技术体系；“面向国民经济信息化主战场”抓住重点行业市场，强调新的自主可控，增强“国家队”的影响能力，加大软件向服务转型的商业模式创新；“面向人民生命健康” 抓住疫情引起的相关行业信息化建设新需求的机遇，在公共卫生领域保持领先地位，利用信息化手段支撑国家公共卫生系统建设。深入学习和研究《国民经济和 会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，积极把握各行各业数字化建设带来的发展机遇，在“数字中国”建设的重点领域进一步实现技术创新。

（4）人才队伍建设

截至2020年12月31日，公司共有员工18,226人，增长6.59%。公司员工队伍素质不断提高，人员结构得到进一步优化。2020年公司通过技术比赛及标杆项目评选等活动，为员工提供了技术交流及学习的平台，引导并培养员工成为既懂技术又懂管理的“领军型人才”、既懂软件技术又熟悉各行业领域业务流程的“复合型人才”。

（5）大陆以外市场开拓

在拓展大陆以外市场方面，公司学习和借鉴CSC、SAP、GUIDEWIRE等国外上市公司在开拓国际市场上的经验和案例，建立国际化思维，通过制定低成本、灵活多变的战略，以一个行业业务为突破口，带动其他相关行业进入国际市场。利用行业应用软件领域的优势，通过做好细分行业内有影响力的大客户和典型客户的全套方案，增加典型案例，进而扩大公司在国际上的品牌影响力和竞争力。

告期内，受海外疫情持续蔓延等因素的影响，公司在中国大陆以外市场业务在项目实施、客户开拓方面出现一定停滞，但业务部门仍积极发挥主观能动性通过远程办公、远程交付等方式积极满足客户需求，2020年公司大陆以外业务实现收入1.61亿元。 告期内，公司大陆以外业务以保险核心业务系统及保险行业各类解决方案的开发实施为主，客户既包括中国人寿（海外）、台湾人寿、中银、汇丰等国内保险公司的境外子公司以及港澳台保险公司，也包括信诺（Cigna）、英杰华（Aviva）、苏黎世（Zurich）、美商大都会（Metropolitan）、丘博（Chubb）等国外大型保险公司。

2、导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

（1）重要会计政策变更

①企业会计准则解释第13

财政部于2019年12月发布了《企业会计准则解释第13 》（财会〔2019〕21 ）（以下简称“解释第13 ”)。

解释第13 修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。

解释第13 明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。

解释13 自2020年1月1日起实施，本公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。执行解释第13 未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

②财政部于2020年6月发布了《关于印发〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉的通知》（财会[2020]10 ），可对新冠肺炎疫情相关租金减让根据该会计处理规定选择采用简化方法。本公司在编制 2020 年度财务 表时，均已采用上述通知中的简化方法进行处理，相关金额影响为57.45万。

③新收入准则

财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14 ——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司经第七届董事会第三次会议决议自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，该义务属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：额外购买选择权、预收款项等。

本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2020年年初留存收益及财务 表其他相关项目金额，未对比较财务 表数据进行调整。本公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020年年初留存收益及财务 表其他相关项目金额。

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（2）重要会计估计变更

本期公司无重要会计估计变更。

5、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6、与上年度财务 告相比，对财务 表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

（1）本 告期内新增子公司

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（2）本 告期内新增孙公司

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董事长：左春

中科软科技股份有限公司

2021年 4 月 15 日

中科软科技股份有限公司

第七届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议通知于2021年4月2日以电子邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于2021年4月15日以现场和通讯方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司第七届董事会召集，董事长左春先生主持会议，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真讨论，审议并通过了以下议案：

1、《公司2020年度董事会工作 告》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

2、《公司2020年度总经理工作 告》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

3、《公司2020年度经审计财务 告》

具体内容详见公司同日于上海证券交易所 站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《公司2020年度经审计财务 告》。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

4、《公司2020年年度 告及其摘要》

具体内容详见公司同日于上海证券交易所 站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《公司2020年年度 告》、《公司2020年年度 告摘要》。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

5、《公司2020年度财务决算 告》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

6、《公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案如下：

以本次实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派5.50元人民币现金红利（含税），预计共分配现金红利23,320万元，占2020年度合并 表中归属于上市公司普通股股东的净利润的48.93%。同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增16,960万股，转增后公司总股本变更为59,360万股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准）。

为顺利实施公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本事项，公司董事会提请股东大会授权董事会及董事会委派人员办理以下事宜：

（1）就公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本事项在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理审批、登记、备案、核准、结算等手续；

（2）在公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案经股东大会审议通过并实施完成后，相应变更公司注册资本、修改《公司章程》相关条款及办理工商变更登记等事宜。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

7、《公司内部控制评价 告》

具体内容详见公司同日于上海证券交易所 站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《公司2020年度内部控制评价 告》。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

8、《公司2021年度财务预算方案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

9、《公司2021年度经营计划》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

10、《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》

表决结果：6票同意；0票反对；0票弃权。

该项议案已经独立董事出具了事前认可意见。关联董事钟华先生、梁赓先生回避表决。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

11、《关于向银行申请综合授信额度的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

12、《关于为全资子公司北京中科软申请银行授信额度提供担保的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

13、《关于注销全资子公司的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

14、《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项 告》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

15、《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

16、《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

17、《关于提名独立董事候选人的议案》

根据《公司法》、《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，经董事会提名委员会审议通过，董事会同意提名李馨女士为公司第七届董事会独立董事候选人，任期与公司第七届董事会一致。

独立董事候选人简历请见附件。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

18、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

19、《关于购买董监高责任险的议案》

公司全体董事对此议案回避表决。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

20、《关于提议召开2020年年度股东大会的议案》

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

三、备查文件

（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

（二）经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

中科软科技股份有限公司

董事会

2021年 4 月 15 日

附件：候选独立董事简历

李馨：女，中国国籍，无境外永久居留权，1974年10月出生，硕士。2000年7月至2016年6月，任北京市第二中级人民法院庭长。2016年7月至2018年2月，任远大创展（北京）资产管理有限公司风控总监，2018年2月至今，任北京市中伦律师事务所合伙人律师。

中科软科技股份有限公司

关于2020年年度利润分配及资本公积金转增股本的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●每股分配比例：每10股派发现金红利人民币5.50元（含税），以资本公积金转增股本，每10股转增4股。

●本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例、每股转增比例不变，相应调整分配、转增总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并 表中归属于母公司股东的净利润为47,664.37万元，母公司实现归属于股东的净利润为人民币40,259.43万元。截至2020年12月31日，公司（母公司）期末可供分配的利润为83,066.25万元。经公司第七届董事会第六次会议审议通过，2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：

以本次实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派5.50元人民币现金红利（含税），预计共分配现金红利23,320万元，占2020年度合并 表中归属于上市公司普通股股东的净利润的48.93%。同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增16,960万股，转增后公司总股本变更为59,360万股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准）。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例、每股转增比例不变，相应调整分配、转增总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议以8票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司实际情况，能够实现对投资者的合理投资回 并兼顾公司的可持续性发展。公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的决策机制、审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。同意公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2021年4月15日召开的第七届监事会第六次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。

监事会认为：公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案是在充分考虑公司后续发展及资金需求等因素情况下制定的，符合公司经营现状和发展战略，有利于公司可持续发展，有利于维护股东的长远利益。2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

三、相关风险提示

(一)本次利润分配及资本公积金转增股本预案的制定结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营性现金流产生重大影响，也不会影响公司正常生产经营和长期发展。

(二)本次资本公积金转增股本对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，本次资本公积金转增股本实施后，公司总股本将增加，预计每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。

(三)本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

敬请广大投资者关注并注意投资风险。

特此公告。

中科软科技股份有限公司

董事会

2021年4月15日

中科软科技股份有限公司

关于公司2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次日常关联交易预计事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

●本次日常关联交易预计事项不存在损害公司及全体股东的整体利益的情形，不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、董事会表决情况

公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议，以6票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》，公司全体董事出席了本次会议，关联董事钟华先生、梁赓先生回避了表决。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

2、独立董事事前认可情况及发表的独立意见

《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》得到了独立董事的事前认可，并发表独立意见认为：公司2021年度日常关联交易预计事项是公司经营活动所需，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响，公司主要业务不会因此关联交易而对关联方形成依赖。关联交易依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，体现了公平、公允、合理的原则，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

在董事会表决过程中，关联董事回避了表决，表决程序符合 《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定。我们同意公司与关联方日常关联交易2021年度的预计。

3、监事会表决情况

公司于2021年4月15日召开的第七届监事会第六次会议，以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》。

监事会认为：公司与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易根据市场价格定价，定价公允，遵循了平等自愿、公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不影响公司的独立性。

（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

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（三）2021年度日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

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二、关联方介绍和关联关系

（一）中国科学院软件研究所

1、关联方的基本情况

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2、与公司的关联关系：公司控股股东。

3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

（二）中科嘉速（北京）信息技术有限公司

1、关联人的基本情况

■

2、与公司的关联关系：公司控股股东持股28.85%。

3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

（三）重庆恩菲斯软件有限公司

1、关联人的基本情况

■

2、与公司的关联关系：公司控股股东持股16.67%，中科方德软件有限公司持股83.33%。

3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

（四）北京中科微澜科技有限公司

1、关联方的基本情况

■

2、与公司的关联关系：公司控股股东持股21%。

3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

（五）中科方德软件有限公司

1、关联方的基本情况

■

2、与公司的关联关系：公司控股股东持股9.44%。

3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与关联方的日常关联交易主要包括采购商品、提供劳务，销售商品、接受劳务等。

公司与关联方之间关联交易的定价原则是以市场价格作为定价基础，遵循市场公允原则经交易双方友好协商确定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

公司关于2021年日常关联交易预计的议案获得董事会和股东大会的批准后，公司（含子公司）将根据经营中的具体情况与相关关联方签署具体的日常关联交易合同。

四、关联交易的目的和对公司的影响

公司本次对2021年日常关联交易的预计以及对关联方的选择，均为基于公司实际业务发展及生产经营所需而进行。交易的定价遵循市场公允原则，结算的时间与方式合理，不影响公司经营成果的真实性，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。关联交易在公司同类交易中占比较小，不会影响公司的独立性，公司主要业务亦不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、备查文件

（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

（二）经与会监事签字确认的监事会决议；

（三）经独立董事签字确认的事前认可意见；

（四）经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

中科软科技股份有限公司

董事会

2021年 4 月 15 日

中科软科技股份有限公司

关于公司及全资子公司向银行申请综合授信额度及为全资子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：北京中科软科技有限公司（以下简称“北京中科软”、“全资子公司”），为中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。

●本次担保金额：公司2021年度拟向北京中科软提供不超过17,000万元额度的担保。

●本次担保是否有反担保：无。

●对外担保逾期的累计数量：无。

一、2021年度拟申请银行综合授信情况概述

因公司业务拓展和规划发展需要，公司拟向下列银行申请免担保综合授信，用于补充公司流动资金：

1、向中国工商银行海淀支行申请综合授信额度人民币壹亿伍仟万元整，期限一年；

2、向中信银行中关村支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限一年；

3、向华夏银行长安支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年；

4、向招商银行清华园支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年；

5、向邮储银行平谷支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限一年；

6、向兴业银行股份有限公司北京永定门支行申请综合授信额度人民币叁亿元整，期限一年；

7、向交通银行北京西区支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年；

8、向广发银行亚运村支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限一年，并同意为北京中科软在广发银行亚运村支行的壹亿元授信（占用中科软科技股份有限公司授信额度），提供连带责任保证，期限一年；

9、向中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合授信额度人民币壹亿伍仟万元整，期限一年，并同意为北京中科软在中国民生银行股份有限公司北京分行的叁仟万元授信（占用中科软科技股份有限公司授信额度），提供连带责任保证，期限一年；

10、向杭州银行北京中关村支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年，并同意为北京中科软在杭州银行北京中关村支行的肆仟万元授信（占用中科软科技股份有限公司授信额度），提供连带责任保证，期限一年。

上述授信银行、授信额度及期限将以银行最终审批为准，综合授信额度在期限内可循环使用。

二、2021年度担保情况概述

（一）担保基本情况

北京中科软为公司的全资子公司，其因经营发展需要，拟向银行申请综合授信额度。公司拟为北京中科软申请银行综合授信额度提供连带责任保证。具体情况如下：

1、公司拟为北京中科软向广发银行亚运村支行申请的人民币壹亿元授信额度提供连带责任保证，期限一年；

2、公司拟为北京中科软向中国民生银行股份有限公司北京分行申请的人民币叁仟万元授信额度提供连带责任保证，期限一年；

3、公司拟为北京中科软向杭州银行北京中关村支行申请的人民币肆仟万元授信额度提供连带责任保证，期限一年。

（二）被担保人基本情况

■

（三）担保协议的主要内容

（四）累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日上市公司及其控股子公司无对外担保。

三、履行的内部决策程序

（一）董事会意见

公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议，分别审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于为全资子公司北京中科软申请银行授信额度提供担保的议案》，并同意将上述议案提交公司2020年年度股东大会审议。

公司及全资子公司因实际经营发展需要，拟向银行申请综合授信额度。公司拟为北京中科软申请银行综合授信额度提供连带责任保证。北京中科软资信状况良好，财务风险可控，公司本次向银行申请综合授信额度以及为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保事项均为公司实际经营发展所需，符合公司及全体股东的利益。

（二）独立董事意见

经审阅《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于为全资子公司北京中科软申请银行授信额度提供担保的议案》，我们认为：公司本次拟申请银行免担保综合授信额度用于补充公司流动资金，为公司业务拓展和规划发展的需要，综合授信的额度是在公司生产经营需求的基础上，经合理预测而确定的；北京中科软为公司的全资子公司，其因经营发展需要，拟向银行申请17,000万元综合授信额度，公司拟为其提供连带责任保证。因公司对北京中科软具有绝对控制权，担保风险可控。上述议案的审议及表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的权益。我们同意上述议案，并同意将其提交公司2020年年度股东大会审议。

四、备查文件

（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

（二）经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

中科软科技股份有限公司

董事会

2021年4月15日

中科软科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项 告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2019)第110ZC0139 《验资 告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额

截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目22,937.02万元，尚未使用的金额为37,715.10万元（其中募集资金37,434.63万元，专户存储累计利息280.46万元）。

2、本年度使用金额及当前余额

2020年度，本公司募集资金使用情况为：

以募集资金直接投入募投项目23,715.02万元。截至2020年12月31日，本公司募集资金累计直接投

公司代码：603927 公司简称：中科软

（下转B120版）