华泰证券28日晚间公告，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。证监会决定对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，并处以5470.6万元罚款。
华泰证券、同花顺被罚
在25日证监会的发布会上，一条《证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚》特别引人注目，其中提到广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券四家券商，因”未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”，违反了《证券公司监督管理条例》，分别被罚没2721万元，11460万元、7293万元和2358万元，总计罚没金额接近2.4亿元。
《行政处罚决定书》认为，华泰证券对于杭州恒生 络技术服务有限公司和浙江核新同花顺 络信息股份有限公司外部接入的第三方交易终端软件，或者未进行软件认证许可，或者缺乏有效控制，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。
截至调查日，华泰证券有455个使用杭州恒生 络技术服务有限公司HOMS系统（以下简称HOMS系统）、61个使用浙江核新同花顺 络信息股份有限公司系统（以下简称同花顺系统）接入违规交易的主账户。对上述客户，华泰证券未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。
同时，同花顺也于今日早间发布公告，称公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》。《决定书》显示，没收同花顺违法所得217.7万元，并罚款653.1万元；对相关责任人朱志峰给予警告，并罚款10万元；对郭红波给予警告，并处以5万元罚款。
曾停用第三方手机炒股
其实早在去年9月份，华泰证券就发公告称根据新的监管要求，公司计划于2015年9月25日收市后，陆续暂停提供同花顺手机客户端、 易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。
当时的相关负责人表示，关停第三方交易软件下单，一方面是监管要求，另一方面也是出于保护投资者的角度。据该负责人介绍，投资者目前通过第三方信息服务商的下单操作没有在券商的封闭系统中完成，这与中国证券业协会的相关规定相违背。
2015年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》 的相关具体要求：“证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理”，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留
华泰证券当时还表示，公司经纪业务交易服务运行正常，根据证监会要求，严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规部门认可的接入系统，并将积极与相关机构沟通协商，在合法合规的基础上妥善处理相关问题，促进市场健康稳定发展。如今看来，不是自己打脸嘛！
限制黑中介
除证券公司自身的交易系统外，目前市场上主要使用的第三方平台有两大类。
绝对主力军是以同花顺、东方财富、大智慧、万得(Wind)为代表，皆开发有PC客户端、手机客户端，交易功能本身多为免费使用，但需要注册第三方平台的账户予以绑定。另一派则以新浪财经、 易财经等为代表，以手机客户端内嵌交易功能来介入 上证券交易市场。
此外，券商互联 化趋势也越来越快。BAT三大巨头也非常看好证券服务领域，相继推出了股票手机客户端，或者在自家原有手机客户端上增加股票行情功能。
中国证券业协会发布的上述《规范》要求，证券公司应当将在 上开展证券业务的风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全 上证券风险控制管理体系。证券公司发布 上证券客户端应当通过公司 站或授权的第三方渠道进行。
国泰君安表示，“该指引由证券业协会下辖的信息技术专业委员会以及证券公司技术总监参与制定，五十四条的目的是出于保障行业信息安全。当前 络上存在一些诈骗中小投资者的证券黑中介，五十四条主要是为限制此类第三方客户端而制定。”
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